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未充分履行督导信披义务东北证券被出具警示 [复制链接]

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来源:电鳗快报


  《电鳗快报》赵超/文


  将“以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商”作为定位的东北证券(.SH),却因未充分履行督导发行人履行信息披露义务的职责,而被证监会山东监管局出具警示函。


  《电鳗快报》注意到,东北证券年净利润同比增速超30%,但年一季度,该数据大幅下滑至1.39%。


  未充分履行受托管理人义务


  5月29日,东北证券发布公告称,公司于近日收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的《关于对东北证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》。


  山东如意科技集团有限公司年年度报告存在以下问题:一是未如实披露报告期内18如意01回售选择权的实施情况;二是未如实披露报告期内履行募集说明书相关约定或承诺的情况、偿债计划的变化情况和对债券持有人利益的影响、逾期有息债务的进展情况等事项。


  东北证券作为受托管理人,未充分履行督导发行人履行信息披露义务的职责,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第号)第五十九条的规定。


  《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第号)第五十九条规定,公开发行公司债券的受托管理人应当按规定或约定履行下列职责:(一)持续
  根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定,证监会山东监管局决定,对东北证券采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案数据库。


  净利润增速下滑


  主要从事的业务包括大零售业务、大投行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务的东北证券,年净利润同比增速超30%,但年一季度,该数据大幅下滑至1.39%。


  年第一季度,东北证券营业总收入同比下滑28.20%至12.97亿元,归属于上市公司股东的净利润同比下滑1.39%至3.38亿元,扣非后净利润同比下滑1.04%至3.33亿元。


  年度,东北证券营业总收入同比下滑17.06%至66.1亿元,净利润同比增长32.40%至13.33亿元。以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商,是该公司的定位。


  东北证券依托齐全的业务资质,主要从事的业务包括大零售业务、大投行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务四个板块。


  东北证券大零售业务包括证券及期货经纪业务、金融产品销售业务、信用交易业务。截至年报告期末,公司以自有资金作为融出方参与股票质押式回购交易业务的待购回初始交易金额27.61亿元,相比报告期初下降28.80%,总体存量项目的履约保障比例为.35%。


  年,东北证券承销保荐业务聚焦新三板精选层公开发行和上市公司再融资领域,完成保荐项目4个,其中配股项目1个,非公开发行项目1个,可转债项目1个,精选层项目1个;已过会待发行的项目5个,其中创业板IPO项目2个,再融资项目2个,精选层项目1个。

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