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电鳗高位给予ST左江买入评级华安证券 [复制链接]

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《电鳗财经》电鳗号/文

截图源自证监会网站

近日,华安证券股份有限公司(以下简称“华安证券”)收到中国证券监督管理委员会安徽监管局(以下简称“安徽证监局”)下发的采取责令改正措施决定。安徽证监局指出,经查华安证券发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形;二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足;三是在开展投资银行业务过程中,个别项目尽职调查不充分,质控、内核把关不严,持续督导不到位。

上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔〕20号)第三条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔〕6号)第七条等规定,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第号)第六条第(四)、(八)项、《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第号)第十五条第一款、《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令第号)第三十七条第一款等规定,反映出华安证券内部控制、公司治理等方面存在缺陷,违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第号)第二十七条第一款规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定,安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

*ST左江关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告

《电鳗财经》

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